因存在营销素材有误导性等问题 万隆证券咨询顾问遭监管责令内部检查

北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)11月29日,广东证监局发布公告表示,经查,广州市万隆证券咨询顾问有限公司(以下简称“万隆证券咨询顾问”)存在以下违规行为,合规管理未完全覆盖业务推广等环节;营销素材存在误导性内容。上述行为违反多项规定,因此,广东证监局决定对万隆证券咨询顾问采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。

同时,广东证监局责令万隆证券咨询顾问在决定书下发之日起6个月内,每月开展一次内部合规检查,全面检查公司合规管理制度的建立情况、经营管理行为的合规性和规范整改工作的落实情况,及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除,根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告。

此外,广东证监局指出,凌学文作为公司分管合规的副总经理,对公司的上述行为负有主要责任。因此,广东证监局决定对凌学文采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚档案。

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